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女员工挪用1亿多元 上海银保监局开出天价罚单

原标题:女员工挪用1亿多元上海银保监局开出天价罚单

”完成一个小目标,先赚一个亿。”这句话在绝大部分人心中,只是一个调侃而已。不过,上海一家外资银行女员工却利用银行漏洞,非法侵占银行1亿余元。今天,上海银保监局发布处罚信息,意大利裕信银行股份有限公司上海分行被罚1030万元人民币,这张千万罚单是上海银保监局成立以来的最大罚单。

上海银保监局表示,前期在工作中发现,意大利裕信银行股份有限公司上海分行员工韩某某利用工作之便侵占该分行巨额资金。对此,上海银保监局第一时间成立案件督查组督导银行进行案件调查,并及时对银行进行现场检查。检查发现,裕信银行上海分行风险管理缺位,合规、内审等部门未能有效发挥监督制约和预防保护作用,案件防控工作有效性严重不足。该员工利用银行在内部控制、风险管理、系统建设等方面存在的严重漏洞,无指令办理部分账户资金对外支付,盗用复核人密码,将资金划转入由其实际控制的账户。

为此,上海银保监局依法作出行政处罚,对裕信银行上海分行处以罚款1030万元人民币;对涉案人员韩某某禁止终身从事银行业工作;对时任该分行行长予以警告,并取消其银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格2年。同时,责令该行对有关责任人严肃给予内部问责。

据了解,意大利裕信银行领到的罚单,也是上海银行业历史上第二大罚单。2017年,花旗银行部分分行因发放房地产贷款违反利率规定,以及信用卡违规整改不力,叠加共“罚没”1064万元。

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